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部分在美上市中国公司遭遇诚信危机-【新闻】

发布时间:2021-04-05 22:44:21 阅读: 来源:珍珠岩保温板厂家

然而,有美国资本市场金融和法律专家指出,美国部分人士过分夸大了对中国企业的指责,除让美国投资者困惑以外,更让短线投机做空者从中渔利。

中国企业遭调查

据美国证交会公布的信息,证交会已于2006年对中国节能技术公司发起了调查,同年该公司被从纳斯达克摘牌。为其进行借壳上市审计的加州摩尔-斯蒂芬会计事务所也被调查。

根据证交会的起诉书,摩尔-斯蒂芬会计事务所在2004年至2005年间,涉嫌对中国节能技术公司的年度季度财务报表的审查存在“不专业行为”。被告未能对中国节能夸大财年每股盈利、虚报收益和净收入的财务报表,进行符合规定的审核和评审,违反了美国上市公司会计监管委员会(PCAOB)相关规定。虽然被告认定中国节能存在高风险,但没能“运用专业性的怀疑和应有的职业谨慎态度”。

摩尔-斯蒂芬会计事务所于2010年12月20日与证交会达成和解,作为和解条件,事务所支付129500美元的赔款金,且暂时不能继续寻求中国企业的结算业务。

同时,美股上市中国企业绿诺国际于2010年11月17日被勒令停止交易,现已从纳斯达克摘牌。另一家中国企业福麒国际也已收到从纳斯达克摘牌的通知,两企业均因涉嫌信息披露不实而接受调查。

“无心之过”须防范

不可否认,中国企业通过反向并购,借壳美国公司,进入美国资本市场,无需通过美国证交会的严格审查,因此存在信息披露不实等问题的可能性较大。但不能断定这些违规行为都是“恶意造假”。

美国纽约UPH Holding,LLC基金管理合伙人虞平博士认为,美国部分人士夸大了对中国企业诚信的质疑。

虞平指出,借壳上市是合法上市行为,多为中小型企业运用的融资上市手段,成长性好、企业市值稳定的企业,在借壳上市后,主要进入小型交易市场,如果发展稳定,会逐渐进入主要交易所。美国不少品牌股也是从借壳上市开始的。

虞平称,目前,资本市场缺乏针对在美挂牌中国企业的评级系统,市场做空者的幕后操控,均影响了投资者对中国企业信任。

华尔街对冲基金经理人彼得-赛瑞斯表示,中国企业中高层管理人员缺乏在美上市经验,他们会犯错,一些是无心之错,他们需要时间熟悉美国资本市场法律法规。彼得-赛瑞斯所掌管的基金投资了150多家中国企业,其中很多是通过借壳融资上市的。

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